Manche Güter sind auf einer zivilen Rechnung völlig gewöhnlich und auf einer militärischen ein ernstes Sicherheitsproblem. Dieselbe Hochleistungspumpe, derselbe Frequenzumrichter, dieselbe Chemikalie, Drohne oder Verschlüsselungssoftware kann einen Fabrikauftrag erfüllen oder ein Waffenprogramm speisen. Das sind dual-use items, und ihre Ausfuhr aus der EU ist kontrolliert. Maßgebliches Recht ist die Verordnung (EU) 2021/821, die neugefasste Dual-Use-Verordnung, die seit dem 9. September 2021 gilt. Berührt Ihre Ausfuhr eines dieser Güter, reicht die Zollanmeldung allein nicht aus; Sie brauchen zuerst eine Ausfuhrgenehmigung.
Was "dual-use" eigentlich bedeutet
Die Verordnung definiert dual-use items als Waren, Software und Technologie, die sowohl für zivile als auch für militärische Zwecke verwendet werden können, einschließlich allem, was zu chemischen, biologischen oder nuklearen Waffen oder ihren Trägersystemen beiträgt (Massenvernichtungswaffen, WMD). Beachten Sie: Es geht nicht nur um physische Güter. Software und Technologie zählen ebenfalls, sodass das Versenden einer kontrollierten Konstruktionsdatei oder Spezifikation per E-Mail aus der EU heraus selbst eine Ausfuhr im Sinne der Verordnung ist.
Wann Sie eine Genehmigung brauchen: die Kontrollliste (Anhang I)
Die zentrale Kontrolle ist die EU-Dual-Use-Kontrollliste in Anhang I. Sie baut auf den internationalen Exportkontrollregimen auf (Wassenaar, Nuclear Suppliers Group, Australia Group, Missile Technology Control Regime), und die Kommission aktualisiert sie regelmäßig, zuletzt um mit aufkommenden Technologien Schritt zu halten. Erscheint Ihr Gut auf dieser Liste, braucht seine Ausfuhr aus dem Zollgebiet der EU eine Genehmigung. Die Liste ist technisch und parameterbasiert, sodass die Einreihung echte Arbeit ist: Zwei optisch identische Pumpen können auf entgegengesetzten Seiten einer Kontrollschwelle liegen.
Arten der Ausfuhrgenehmigung
Die Verordnung sieht mehrere Genehmigungsarten vor, alle im gesamten Zollgebiet der EU gültig:
- Allgemeine Ausfuhrgenehmigungen der Union (EU GEAs) — vorab festgelegte Erlaubnisse für risikoarme Ausfuhren bestimmter gelisteter Güter in vertrauenswürdige Bestimmungsländer (Australien, Kanada, Japan, Norwegen, Schweiz, Vereinigtes Königreich, USA und weitere). Sie beantragen nicht je Sendung; Sie registrieren sich und erfüllen die Bedingungen.
- Nationale allgemeine Ausfuhrgenehmigungen — von einem Mitgliedstaat erteilt, soweit mit den EU GEAs vereinbar.
- Globalgenehmigungen — einem Ausführer für mehrere Güter an mehrere Bestimmungsorte oder Endverwender erteilt.
- Einzelgenehmigungen — einem Ausführer für bestimmte Güter an einen Endverwender erteilt, typischerweise für einmalige Ausfuhren oder einen ersten Schritt in diesen Handel.
Catch-all: auch nicht gelistete Güter können eine Genehmigung erfordern
Das ist der Teil, der Ausführer überrascht. Unter den catch-all-(Endverwendungs-)Kontrollen kann ein Gut, das nicht in Anhang I steht, dennoch genehmigungspflichtig werden. Wird der Ausführer von den Behörden unterrichtet oder ist ihm anderweitig bekannt, dass die Güter (ganz oder teilweise) für ein WMD-Programm, für eine militärische Endverwendung in einem mit Waffenembargo belegten Land oder als Teile für illegal ausgeführte Militärgüter bestimmt sind, ist gleichwohl eine Genehmigung erforderlich. Die Kontrolle folgt der Endverwendung und dem Endverwender, nicht nur dem Warencode. "Es steht nicht auf der Liste" ist also nicht das Ende der Prüfung; was der Käufer damit vorhat, zählt.
Die Neufassung führte außerdem Kontrollen für Cyber-Überwachungstechnologie ein, die zur internen Repression oder zu schweren Menschenrechtsverletzungen genutzt werden könnte, und sie erhöhte die Anforderungen an die Sorgfaltspflicht (due diligence) des Ausführers: Von Ihnen wird erwartet, dass Sie Ihren Kunden kennen, die Endverwendung prüfen und Aufzeichnungen (fünf Jahre) führen, damit Sie belegen können, warum eine Ausfuhr kontrolliert war oder nicht.
Wie es in den Niederlanden läuft
In den Niederlanden beantragen Sie eine Dual-Use-Ausfuhrgenehmigung bei der CDIU — der Centrale Dienst voor In- en Uitvoer, Teil der niederländischen Zollverwaltung (Douane). Die CDIU bearbeitet die Genehmigung strategischer Güter und erteilt eine Genehmigung erst, wenn sie überzeugt ist, dass die Güter zu der angegebenen, akzeptablen Endverwendung gelangen, wobei sie die Eignung des Produkts und das Umleitungsrisiko abwägt. An der Grenze prüft die Douane die Ausfuhr gegen die Genehmigung: keine gültige Genehmigung für ein kontrolliertes Gut bedeutet, dass die Sendung nicht ausgeführt wird. Die Genehmigung und die Ausfuhranmeldung sind zwei getrennte Schritte; die Anmeldung allein ersetzt die Genehmigung nicht.
Ein Detail, das man kennen sollte: der Dual-Use-Ausführer ist nicht der zollrechtliche Ausführer
Aufpassen, falls Sie auch die Zollseite abwickeln. Der Ausführer im Sinne der Dual-Use-Verordnung ist nicht so definiert wie der Ausführer im Zollrecht. Zollrechtlich muss der Ausführer auf der Ausfuhranmeldung in der EU ansässig sein. Die Dual-Use-Verordnung lässt dieses Niederlassungserfordernis für die Übermittlung von Software und Technologie fallen: Sie knüpft die Pflicht an denjenigen, der entscheidet, die kontrollierte Software oder Technologie aus der EU heraus zu übermitteln oder bereitzustellen, unabhängig von einem Vertrag oder einem EU-Wohnsitz. Zwei verschiedene Definitionen, zwei potenziell betroffene verschiedene Parteien. Gehen Sie nicht davon aus, dass die Partei, die für Ihre Incoterms und die Zollanmeldung "der Ausführer" ist, automatisch auch diejenige ist, die die Dual-Use-Pflicht trägt. Prüfen Sie beides.
Wie Nexport Logistics damit umgeht
Wir sind Spediteur, kein Genehmigungsvermittler, also beantragen wir Ihre Dual-Use-Genehmigung nicht. Was wir tun, ist das Risiko zu erkennen: Wenn eine Ausfuhr danach aussieht, ein gelistetes Gut, eine sensible Endverwendung oder ein embargobelegtes Bestimmungsland zu berühren, sagen wir das, bevor die Ware in Bewegung gerät, und verweisen Sie für die Genehmigung an die CDIU. Das vorab geradezurücken, hält Ihre Zollanmeldung und Ihre Ausfuhranmeldung sauber, statt an der Grenze festzustecken.
Sie führen etwas aus, das dual-use sein könnte? Schreiben Sie an info@nexportlogistics.nl, und wir helfen Ihnen, das vor dem Versand zu prüfen.
Offizielle Quellen: EUR-Lex — Regulation (EU) 2021/821 (dual-use recast) · European Commission — Exporting dual-use items · Douane — Centrale dienst in- en uitvoer (CDIU) · Rijksoverheid — vergunning export strategische of dual-use-goederen. Verwandt: Export Declaration Types · Customs · Incoterms